Привлечение к ответственности при нарушении правил раскрытия информации

C целью помочь эмитентам, которые недавно столкнулись с обязательствами по раскрытию в соответствии с требованиями главы 7 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также Положения Банка России от 27.03.2020 № 714-П, в данной статье последовательно рассматриваются процедуры, которые следуют за нарушениями в области раскрытия информации, а также потенциальные способы минимизации объема санкций, применяемых к «нарушителям».

КЕМ ВЫЯВЛЯЮТСЯ НАРУШЕНИЯ

В соответствии с п. 10.1 ст. 4 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» функция по осуществлению контроля и надзора за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах возложена на Банк России.

Таким образом, нарушения выявляются Банком России, но тут необходимо обратить внимание на иные полномочия Банка России во взаимосвязи с КоАП РФ. В частности, ст. 28.2, 28.3 и 23.74 КоАП РФ установлено, что возбуждение дела об административном правонарушении по ч. 2 ст. 15.19 КоАП РФ осуществляется Банком России. Но соответствующим поводом для возбуждения такого дела в соответствии со ст. 28.1 КоАП РФ может быть не только самостоятельное обнаружение Банком России события административного правонарушения, но также и иные поводы.

Ключевыми в данном случае являются поводы в виде обращений физических и юридических лиц, а также сообщения в средствах массовой информации.

Таким образом, нарушения в раскрытии информации могут быть на первичном этапе выявлены как непосредственно самим Банком России, так и любым физическим или юридическим лицом, которое следит за информацией о компании и может обратиться в Банк России или осуществить публикацию в средствах массовой информации.

Отдельно необходимо обратить внимание на то, что организаторы торговли (биржи) в соответствии с подп. 1 п. 7 ст. 5 Федерального закона от 21.11.2011 № 325-ФЗ «Об организованных торгах» обязаны осуществлять контроль соответствия правилам листинга, в рамках которых установлены требования по соблюдению правил раскрытия информации, а также закреплены обязательства бирж по осуществлению постоянного мониторинга раскрытия эмитентами информации, предполагающие право биржи направить обращение в Банк России или самостоятельно раскрыть информацию о нарушении с учетом его существенности и... ✂