Система санкционного комплаенса при взаимодействии с контрагентами и партнерами

В связи с необходимостью соблюдения значительного числа мер ограничительного характера в последние годы становится все более очевидной потребность внедрения системы санкционного комплаенса российскими физическими и юридическими лицами. Анализ существующих ограничений в первую очередь необходим при взаимоотношениях с иностранными контрагентами и заключении сделок с ценными бумагами и долями российских компаний, выдаче, возврате и реструктуризации кредитов и займов, при сделках с недвижимостью и интеллектуальной собственностью, а также при расчетах с иностранными участниками обществ.

В статье представлены основные категории вышеперечисленных сделок и существующие в российском законодательстве ограничения при их заключении, которые необходимо иметь в виду при осуществлении хозяйственной деятельности в современных условиях.

С февраля 2022 г. в России принято значительное количество мер ограничительного характера, которые необходимо иметь в виду при взаимоотношениях с контрагентами и участниками российских юридических лиц.

Главным образом система санкционного комплаенса заключается в проверке двух факторов:

• является ли контрагент или партнер так называемым лицом из «недружественных» стран;
• установлены ли в российском законодательстве ограничения или разрешительный порядок на совершение той или иной сделки.

Ниже каждый из этих параметров будет рассмотрен подробнее.

ЛИЦА ИЗ «НЕДРУЖЕСТВЕННЫХ» СТРАН

Большинство ограничительных мер действуют, если контрагентами российского резидента являются лицах из так называемых «недружественных» стран, в число которых входят все государства — члены ЕС, а также США, Великобритания, Япония и ряд других государств1.

Если контрагент российского резидента имеет гражданство этих государств, учрежден на их территории или имеет место преимущественного ведения хозяйственной деятел... ✂