В Госдуме предлагают усилить полномочия организатора торгов при контроле над профучастниками и эмитентами

Депутаты Госдумы предлагают уточнить полномочия организаторов торгов на товарных и финансовых рынках, законодательно прописать перечень мер воздействия на участников в случае нарушения правил или непредоставления необходимых документов. По мнению авторов документа, изменения повысят ответственность участников, поспособствуют более прозрачной работе рынков, пишет Интерфакс-ЦРКИ.

Поправки (N834116-8) в закон "Об организованных торгах" размещены в электронной базе данных парламента. Авторы - группа депутатов и сенаторов, среди которых глава комитета Госдумы по финансовому рынку Анатолий Аксаков.

Согласно действующему законодательству, организатор торговли вправе проводить проверки, требовать от участников торгов и эмитентов предоставления необходимых документов, объяснений, информации в письменной или устной форме. Законопроект уточняет, что участники торгов обязаны предоставлять документы и информацию в порядке и в сроки, которые установит организатор торговли.

Кроме того, добавляется норма о том, что при выявлении нарушений правил организованных торгов, а также при непредоставлении участниками торгов необходимых документов организатор торговли вправе вынести предупреждение, наложить штраф, приостановить или прекратить доступ к участию в торгах.

Сейчас, как следует из пояснительной записки, организатор торгов может приостановить или прекратить допуск к участию в торгах, и данная мера прописана не в законодательстве, а в положении Банка России (от 17.10.2014 N437-П). Авторы напоминают, что в положении ЦБ предусмотрена лишь обязанность организатора торговли установить в своих правилах меры воздействия по отношению к нарушителям и указаны некоторые меры - приостановление или прекращение допуска к участию. "При этом указанная обязанность организатора торговли не обусловлена его обязанностью по осуществлению контроля (...), что может повлечь неопределенность в части интерпретации пределов реализации организатором торговли своих прав", - говорится в пояснительной записке.

По мнению авторов документа, четко указанные законодательно последствия для участников торгов сделают процесс транспарантным и предсказуемым.

"Указанный подход также соответствует иностранной практике (США, Япония, Великобритания), согласно которой применение мер воздействия к участникам торгов является неотъемлемой функцией биржи наравне с регуляторами в целях поддержания упорядоченной организованной торговли", - говорится в пояснительной записке.