SEC предъявила обвинения шести кредитным рейтинговым агентствам

Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC) объявила об обвинениях против шести статистических рейтинговых организаций (NRSRO) за существенные нарушения фирмами и их персоналом правил ведения и сохранения электронных коммуникаций. Фирмы признали факты, изложенные в соответствующих постановлениях SEC; признали, что их поведение нарушало положения о ведении записей федеральных законов о ценных бумагах; согласились выплатить совокупные гражданские штрафы в размере более 49 миллионов долларов, как подробно описано ниже; и начали внедрять улучшения в свои политики и процедуры соответствия для устранения этих нарушений.

• Moody's Investors Service, Inc. согласилась выплатить гражданский штраф в размере 20 миллионов долларов;
• S&P Global Ratings согласилось выплатить гражданский штраф в размере 20 миллионов долларов;
• Fitch Ratings, Inc. согласилась выплатить гражданский штраф в размере 8 миллионов долларов;
• HR Ratings de México, SA de CV согласились выплатить гражданский штраф в размере 250 000 долларов США;
• AM Best Rating Services, Inc. согласилась выплатить гражданский штраф в размере 1 миллиона долларов; и
• Компания Demotech, Inc. согласилась выплатить гражданский штраф в размере 100 000 долларов США.

Каждое из кредитных рейтинговых агентств, за исключением AM Best и Demotech, также обязано нанимать консультанта по соблюдению требований. AM Best и Demotech приложили значительные усилия для соблюдения требований по ведению учета относительно рано, как только зарегистрировали кредитные рейтинговые агентства, и иным образом сотрудничали с расследованиями SEC, и, как следствие, им не потребуется нанимать консультанта по соблюдению требований по условиям их урегулирования.