# Указание Банка России от 23.12.2021 N 6033-У "О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (Зарегистрировано в Минюсте России 04.04.2022 N 68055) ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ УКАЗАНИЕ от 23 декабря 2021 г. N 6033-У О СОГЛАШЕНИИ С БАНКОМ РОССИИ, ПРЕДУСМОТРЕННОМ СТАТЬЕЙ 11.1 ФЕДЕРАЛЬНОГО ЗАКОНА ОТ 27 ИЮЛЯ 2010 ГОДА N 224-ФЗ "О ПРОТИВОДЕЙСТВИИ НЕПРАВОМЕРНОМУ ИСПОЛЬЗОВАНИЮ ИНСАЙДЕРСКОЙ ИНФОРМАЦИИ И МАНИПУЛИРОВАНИЮ РЫНКОМ И О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ В ОТДЕЛЬНЫЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬНЫЕ АКТЫ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ" Настоящее Указание на основании частей 2, 3, 6 и 7 статьи 11.1, пункта 4 части 1 статьи 15 [Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022)") "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <1>: \-------------------------------- <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179. определяет форму ходатайства о заключении соглашения с Банком России, предусмотренного статьей 11.1 [Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022)") "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" <2>, и устанавливает: \-------------------------------- <2> Собрание законодательства Российской Федерации, 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4179. порядок подтверждения факта исполнения обязанностей, предусмотренных таким соглашением; порядок принятия Банком России решения о признании такого соглашения исполненным либо неисполненным; порядок раскрытия информации о соглашениях, заключенных в соответствии со статьей 11.1 [Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022)") "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации". 1\. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена [статьей 15.21](#bkmrk--26 "Неправомерное использование инсайдерской информации") или [статьей 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях](#bkmrk--26 "Манипулирование рынком") <1> (далее - лицо, в отношении которого ведется производство по делу), для заключения соглашения с Банком России, указанного в части 1 статьи 11.1 [Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022)") "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (далее соответственно - соглашение с Банком России, [Федеральный закон от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022)")), направляет в Банк России ходатайство о заключении соглашения с Банком России (далее - ходатайство) по форме, определенной приложением к настоящему Указанию. \-------------------------------- <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 1, ст. 1; 2010, N 31, ст. 4193; 2021, N 24, ст. 4180. 2\. Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, заключившее соглашение с Банком России (далее - лицо, заключившее соглашение с Банком России), в установленный соглашением с Банком России срок подтверждает факт исполнения обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, путем представления в Банк России письменного заверения об исполнении обязанностей, предусмотренных соглашением с Банком России, и документов и информации, подтверждающих факт исполнения указанных обязанностей (далее - документы и информация). 3\. Комитет финансового надзора Банка России в срок не позднее одного месяца с даты получения Банком России документов и информации анализирует их на предмет соблюдения лицом, заключившим соглашение с Банком России, условий соглашения с Банком России и в соответствии с частью 3 статьи 76.3 [Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке РФ (Банке России)" (с изм. и доп., вступ. в силу с 22.03.2022)") "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" <1> (далее - [Федеральный закон от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке РФ (Банке России)" (с изм. и доп., вступ. в силу с 22.03.2022)")) принимает решение о признании соглашения с Банком России исполненным в случае исполнения лицом, заключившим соглашение с Банком России, условий соглашения с Банком России в полном объеме либо о признании указанного соглашения неисполненным в случае несоблюдения лицом, заключившим соглашение с Банком России, хотя бы одного из условий соглашения с Банком России. \-------------------------------- <1> Собрание законодательства Российской Федерации, 2002, N 28, ст. 2790; 2013, N 30, ст. 4084; 2021, N 24, ст. 4179. 4\. В случае непредставления лицом, заключившим соглашение с Банком России, в установленный соглашением с Банком России срок документов и информации, Комитет финансового надзора Банка России в соответствии с частью 3 статьи 76.3 [Федерального закона от 10 июля 2002 года N 86-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке РФ (Банке России)" (с изм. и доп., вступ. в силу с 22.03.2022)") в срок не позднее десяти рабочих дней с даты истечения установленного соглашением с Банком России срока принимает решение о признании соглашения с Банком России неисполненным. 5\. Банк России раскрывает информацию о соглашениях с Банком России путем размещения такой информации на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" не позднее одного рабочего дня с даты принятия Комитетом финансового надзора Банка России решения о заключении соглашения с Банком России. 6\. Настоящее Указание вступает в силу по истечении 10 дней после дня его официального опубликования. Председатель Центрального банка Российской Федерации Э.С.НАБИУЛЛИНА
Приложение к Указанию Банка России от 23 декабря 2021 г. N 6033-У "О соглашении с Банком России, предусмотренном статьей 11.1 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации"
Форма
В Банк России
Исх. _______________________
от "_" ______________ 20__ года
ХОДАТАЙСТВО
О ЗАКЛЮЧЕНИИ СОГЛАШЕНИЯ С БАНКОМ РОССИИ
(для юридического лица - полное фирменное наименование (наименование), место нахождения, ОГРН, ИНН, КИО (при наличии) и цифровой код страны регистрации в соответствии с Общероссийским классификатором стран мира (для лица, являющегося иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена, не имеющего ОГРН, ИНН, но имеющего КИО); для физического лица - фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии), дата рождения, место рождения, данные документа, удостоверяющего личность)
ходатайствует о заключении с Банком России соглашения, предусмотренного статьей 11.1 [Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ](#bkmrk--26 "Федеральный закон от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты РФ" (с изм. и доп., вступ. в силу с 01.01.2022)") "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", в связи с возбуждением Банком России дела об административном правонарушении, административная ответственность за которое установлена
(указывается [статья 15.21](#bkmrk--26 "Неправомерное использование инсайдерской информации") или [15.30 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации](#bkmrk--26 "Манипулирование рынком"))
(протокол от "__" ________________ ____ г. N ________________________)
(указываются дата составления и номер протокола об административном правонарушении)
``` 1. В целях компенсации потерь, причиненных в результате деятельности, операций и (или) действий, осуществление которых послужило основанием для возбуждения производства по делу об административном правонарушении, предусмотренном __________________________________________________________________________, (указывается статья 15.21 или или 15.30 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях) содействия установлению обстоятельств осуществления этих деятельности, операций и (или) действий, а также устранения последствий этих деятельности, операций и (или) действий и предотвращения осуществления аналогичных деятельности, операций и (или) действий в дальнейшем, обязуюсь принять следующие меры: ```
1.1.
;
(указываются меры, направленные на содействие установлению обстоятельств осуществления деятельности, операций и (или) действий, послуживших основанием для возбуждения производства по делу об административном правонарушении)
1.2.
;
(указываются меры, направленные на устранение последствий, возникших в результате осуществления деятельности, операций и (или) действий, послуживших основанием для возбуждения производства по делу об административном правонарушении)
1.3.
.
(указываются меры, направленные на предупреждение и предотвращение аналогичных деятельности, операций и (или) действий в дальнейшем)
2. Указанные действия обязуюсь совершить в следующий срок с даты заключения соглашения с Банком России:
(указывается срок, не превышающий шести месяцев)
"__" _____________ ____ г.
(дата подписания)
(для юридического лица - наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись <1> лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа (иного уполномоченного им лица); для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись лица; для физического лица - инициалы, фамилия и личная подпись лица <2>)
(для должностного лица - наименование должности, инициалы, фамилия и личная подпись <1> должностного лица <3>)
\-------------------------------- <1> Личная подпись проставляется в случае представления ходатайства на бумажном носителе. <2> Заполняется лицом, которое представляет ходатайство. <3> Заполняется должностным лицом, в случае если ходатайство юридического лица подписывается также его должностным лицом, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении по тому же факту.